对于去年底发生的国海证券债券风险事件，19日，证监会新闻发言人张晓军通报了证监会对国海证券及相关责任人的处理结果。对于去年底发生的国海证券债券风险事件，19日，证监会新闻发言人张晓军通报了证监会对国海证券及相关责任人的处理结果。

　　张晓军表示，证监会拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施;并对两名责任人认定为不适当人选，其涉嫌违法问题移交稽查部门处理。此外，对负责国海证券内控审计的会计师事务所，证监会还将对其执业质量进行核查后，依法处置。

　　2016年12月13日，国海证券发生债券风险事件，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响。事件发生后，证监会高度重视，立即会同有关部门和相关地方，多方位采取措施，妥善化解了风险。

　　与此同时，为查找事件成因，避免类似事件的发生，证监会组织力量，对国海证券债券交易业务、资产管理业务，以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项，进行了全面的现场检查。检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。

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